Regulacje i Compliance
Dokumenty do pobrania:
Dokumenty do pobrania:
-
Regulamin świadczenia usług w PGE Dom Maklerski S.A. [pdf 1 MB]
-
Regulamin w zakresie pośrednictwa w obrocie uprawnieniami do emisji CO2 [pdf 1 MB]
-
Regulamin w zakresie pośrednictwa w obrocie dotyczące kontraktów terminowych na Prawa Majątkowe [pdf 607 kB]
-
Regulamin prowadzenia działalności w zakresie czynności polegających na wymianie walutowej [pdf 456 kB]
-
Regulamin świadczenia usług maklerskich o charakterze doradczym [pdf 650 kB]
-
Tabela opłat i prowizji - PGE Dom Maklerski S.A. [pdf 847 kB]
-
Tabela Opłat i Prowizji od 01.07.2022 - CO2 [pdf 80 kB]
-
Tabela Opłat i Prowizji od 01.05.2020 - RTPM [pdf 671 kB]
-
Informacje dotyczące DM, świadczonych usług, przechowywania aktywów klientów, kosztów i opłat, konfliktu interesów, rozpatrywania reklamacji [pdf 237 kB]
-
Informacja dotycząca instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe [pdf 404 kB]
-
Procedura świadczenia usług na rzecz klienta profesjonalnego w PGE Domu Maklerskim S.A. [pdf 253 kB]
-
Polityka wykonywania zleceń w PGE Dom Maklerski S.A. [pdf 471 kB]
-
Polityka zarządzania konfliktami interesów w PGE Dom Maklerski S.A. [pdf 454 kB]
-
Lista banków za pośrednictwem których PGE Dom Maklerski S.A. dokonuje wymiany walutowej [pdf 95 kB]
-
Informacja o kosztach ex ante PGE Dom Maklerski S.A. [pdf 669 kB]
-
Informacja na temat pięciu najlepszych systemów wykonywania zleceń oraz uzyskanej jakości wykonywania zleceń za 2022 rok [pdf 440 kB]
-
Informacja na temat pięciu najlepszych systemów wykonywania zleceń oraz uzyskanej jakości wykonywania zleceń za 2021 rok [pdf 768 kB]
-
Informacje na temat pięciu najlepszych systemów wykonywania zleceń oraz uzyskanej jakości wykonywania zleceń za 2020 rok [pdf 656 kB]
-
Informacje na temat pięciu najlepszych systemów wykonywania zleceń oraz uzyskanej jakości wykonywania zleceń za 2019 rok [pdf 657 kB]
-
Informacje na temat pięciu najlepszych systemów wykonywania zleceń oraz uzyskanej jakości wykonywania zleceń za 2018 rok [pdf 289 kB]
Dokumenty do pobrania:
Dokumenty do pobrania:
-
Polityka informacyjna [pdf 214 kB]
-
Informacja dotycząca instrumentów finansowych [pdf 404 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2021 r. [pdf 596 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2020 r. [pdf 917 kB]
-
Oświadczenie Zarządu 1 (2020) [pdf 222 kB]
-
Oświadczenie Zarządu 2 (2020) [pdf 797 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2019 r. [pdf 917 kB]
-
Oświadczenie Zarządu 1 (2019) [pdf 222 kB]
-
Oświadczenie Zarządu 2 (2019) [pdf 800 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2018 [pdf 635 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 1* (2018) [pdf 150 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 2** (2018) [pdf 495 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2017 [pdf 629 kB]
-
Oświadczenie zarządu art. 435 pkt. 1 lit. e 2017 r. [pdf 151 kB]
-
Oświadczenie zarządu art. 435 pkt.1 lit.f 2017 r. [pdf 462 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2016 [pdf 650 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 1* (2016) [pdf 149 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 2** (2016) [pdf 462 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2015 [pdf 645 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 1* (2015) [pdf 150 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 2** (2015) [pdf 392 kB]
-
Ujawnienia informacji związanych z adekwatnością kapitałową za 2014 [pdf 751 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 1* (2014) [pdf 251 kB]
-
Oświadczenie Zarządu PGE DM - 2** (2014) [pdf 417 kB]
* Oświadczenie Zarządu PGE Dom Maklerski S.A. w związku z art. 435 pkt 1 lit. e) Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012
** Oświadczenie Zarządu PGE Dom Maklerski S.A. w związku z art. 435 pkt 1 lit. f) Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012
Dokumenty do pobrania:
-
Sprawozdanie finansowe za 2021 r. [pdf 2 MB]
-
Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta za 2021 r. [pdf 358 kB]
-
Sprawozdanie finansowe za 2020 r. [pdf 2 MB]
-
Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta za 2020 r. [pdf 193 kB]
-
Sprawozdanie Finansowe 2019 r. [pdf 2 MB]
-
Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta za 2019 r. [pdf 303 kB]
-
Sprawozdanie finansowe 2018 r. [pdf 2 MB]
-
Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta za 2018 r. [pdf 278 kB]
-
Sprawozdanie finansowe 2017 r. [pdf 14 MB]
-
Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta za 2017 r. [pdf 224 kB]
-
Sprawozdanie finansowe 2016 r. [pdf 880 kB]
-
Raport uzupełniający do sprawozdania finansowego 2016 r. [pdf 2 MB]
-
Opinia niezależnego biegłego rewidenta 2016 r. [pdf 938 kB]
-
Sprawozdanie finansowe 2015 r. [pdf 891 kB]
-
Raport uzupełniający do sprawozdania finansowego 2015 r. [pdf 218 kB]
-
Opinia niezależnego biegłego rewidenta 2015 r. [pdf 96 kB]
-
Sprawozdanie finansowe 2014 r. [pdf 932 kB]
-
Raport uzupełniający do sprawozdania finansowego 2014 r. [pdf 210 kB]
-
Opinia niezależnego biegłego rewidenta 2014 r. [pdf 100 kB]
Dokumenty do pobrania:
Dokumenty do pobrania:
-
Struktura organizacyjna PGE DM S.A. [pdf 82 kB]
-
Raport z oceny stosowania zasad wprowadzonych przez Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych za 2021 r. [pdf 364 kB]
-
Raport z oceny stosowania zasad wprowadzonych przez Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych za 2020 r. [pdf 362 kB]
-
Raport z oceny stosowania zasad wprowadzonych przez Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych za 2018 r. [pdf 331 kB]
Dokumenty do pobrania:
Dokumenty do pobrania:
* W PGE Dom Maklerski S.A. funkcję zarządzania skargami pełni Biuro Zgodności i Nadzoru PGE DM, adres e-mail: reklamacje.dmsa@gkpge.pl
Zgodnie z ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) NR 1286/2014 z dnia 26 listopada 2014 r. w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje, dotyczących detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych każdy Klient PGE DM przed złożeniem zlecenia powinien zapoznać się z aktualnymi Kluczowymi Informacjami o Produkcie (KID). Kluczowe informacje o Produktach dla poszczególnych instrumentów finansowych znajdują się pod poniższymi linkami.
Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.:
ICE Futures Europe:
European Energy Exchange AG:
Dokumenty do pobrania:
-
Polityka prywatności [pdf 323 kB]
-
Klauzula informacyjna dla osoby wskazanej przez kontrahenta do realizacji umowy [pdf 510 kB]
-
Klauzula informacyjna korespondencyjna [pdf 534 kB]
-
Klauzula informacyjna nagrywanie rozmów telefonicznych [pdf 535 kB]
-
Klauzula informacyjna dla kontrahenta do realizacji umowy z PGE DM [pdf 533 kB]
-
Klauzula informacyjna współadministrowanie danymi osobowymi potencjalnych wykonawców w systemie zakupowym [pdf 556 kB]
Dokumenty do pobrania:
-
Wezwanie akcjonariuszy [pdf 437 kB]
-
Drugie wezwanie akcjonariuszy [pdf 372 kB]
-
Trzecie wezwanie akcjonariuszy [pdf 43 kB]
-
Czwarte wezwanie akcjonariuszy [pdf 444 kB]
-
Piąte wezwanie akcjonariuszy [pdf 38 kB]
-
Regulamin prowadzenia rejestru akcjonariuszy w PGE DM [pdf 618 kB]
-
Załącznik nr 2 Dokumentacja [pdf 431 kB]
-
Załącznik nr 3 Oświadczenie w sprawie niewnoszenia zastrzeżeń do Wpisu w Rejestrze Akcjonariuszy [pdf 518 kB]
-
Załącznik nr 4 Oświadczenie w sprawie zgody na dokonanie Wpisu w Rejestrze Akcjonariuszy [pdf 526 kB]
-
Załącznik nr 5 Formularz dotyczący sposobu przekazania hasła do dokumentów [pdf 413 kB]
Strategie dotyczące wprowadzania do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju w odniesieniu do usługi doradztwa inwestycyjnego (dalej: „Strategia”)
PGE Dom Maklerski S.A. (dalej: „PGE DM”) w związku z świadczeniem usług doradztwa inwestycyjnego podlega przepisom określonym w Rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (dalej: „Rozporządzenie SFDR”).
Nadrzędnym celem Rozporządzenia SFDR jest ustanowienie zharmonizowanych przepisów dla uczestników rynku finansowego i doradców finansowych dotyczących przejrzystości w odniesieniu do wprowadzania do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju oraz brania pod uwagę niekorzystnych skutków dla zrównoważonego rozwoju w prowadzonych przez nich działaniach, a także w odniesieniu do przedstawiania przez nich informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem na temat produktów finansowych.
Definicje stosowane przez PGE DM należy rozumieć w następujący sposób (zgodnie z zapisami Rozporządzenia SFDR):
- ESG - Environmental, Social, and Governance;
- ryzyko dla zrównoważonego rozwoju - oznacza sytuację lub warunki środowiskowe, społeczne lub związane z zarządzaniem, które – jeżeli wystąpią – mogłyby mieć, rzeczywisty lub potencjalny, istotny negatywny wpływ na wartość inwestycji;
- czynniki zrównoważonego rozwoju - oznaczają kwestie środowiskowe, społeczne i pracownicze, kwestie dotyczące poszanowania praw człowieka oraz przeciwdziałania korupcji i przekupstwu;
- zrównoważona inwestycja - oznacza inwestycję w działalność gospodarczą, która przyczynia się do realizacji celu środowiskowego, na przykład taka, która jest mierzona za pomocą kluczowych wskaźników zasobooszczędności pod kątem zużycia energii, wykorzystywania energii ze źródeł odnawialnych, wykorzystywania surowców, zużycia wody i użytkowania gruntów, generowania odpadów, emisji gazów cieplarnianych lub wpływu na różnorodność biologiczną i gospodarkę o obiegu zamkniętym, lub inwestycję w działalność gospodarczą, która przyczynia się do realizacji celu społecznego, w szczególności inwestycję przyczyniającą się do przeciwdziałania nierównościom lub inwestycję wspierającą spójność społeczną, integrację społeczną i stosunki pracy, lub inwestycję w kapitał ludzki lub w społeczności znajdujące się w niekorzystnej sytuacji pod względem gospodarczym lub społecznym, o ile takie inwestycje nie naruszają poważnie któregokolwiek z tych celów, a spółki, w które dokonano inwestycji, stosują dobre praktyki w zakresie zarządzania, w szczególności w odniesieniu do solidnych struktur zarządzania, stosunków pracowniczych, wynagrodzenia dla osób zatrudnionych i przestrzegania przepisów prawa podatkowego.
Z uwagi na model biznesowy PGE DM Strategia zakłada uwzględnianie ryzyka dla zrównoważonego rozwoju przy opracowywaniu rekomendacji inwestycyjnych. Niemniej jednak PGE DM kieruje się w pierwszej kolejności Nadrzędną Zasadą tzn. działaniem w najlepiej pojętym interesie Klienta, tak aby świadczona usługa odpowiadała osobistym preferencjom w szczególności akceptowanemu profilowi ryzyka. Mając powyższe na względzie przygotowywanie rekomendacji inwestycyjnej na podstawie obowiązującej Strategii zakłada opracowanie rekomendacji dla Klienta zgodnie z posiadaną wiedzą przez PGE DM w zakresie jego oczekiwań i preferencji, a następnie przeprowadzeniu doboru polegającego na próbie wyselekcjonowania najlepszych instrumentów pod kątem minimalizacji ryzyka dla zrównoważonego rozwoju. Aby to osiągnąć PGE DM określa, o ile jest to możliwe:
- czynniki zrównoważonego rozwoju dla poszczególnych instrumentów finansowych;
- katalog ryzyk dla zrównoważonego rozwoju związany z inwestycją w dany instrument finansowy.
Po wykonaniu powyższych działań, gdy na podstawie Nadrzędnej Zasady można zarekomendować Klientowi dwie lub więcej inwestycji o identycznych parametrach, PGE DM przyznaje pierwszeństwo tym, które można określić mianem zrównoważonych inwestycji.
Na podstawie art. 4 Rozporządzenia SFDR PGE DM informuje, że do czasu opracowania regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w art. 4 ust. 6 Rozporządzenia SFDR, oraz wdrożenia obowiązku pełnych ujawnień w zakresie niefinansowym dla emitentów instrumentów finansowych w zakresie ESG, że nie bierze pod uwagę niekorzystnych skutków dla czynników zrównoważonego rozwoju w procesie doradztwa inwestycyjnego. Do momentu łącznego zaistnienia zdarzeń, o których mowa w zdaniu poprzednim PGE DM przy świadczeniu usługi doradztwa inwestycyjnego kieruje się Nadrzędną Zasadą.
W pliku zamieszczonym poniżej znajduje się informacja o realizowanej strategii podatkowej za rok podatkowy trwający od 1 stycznia 2020 r. do 31 grudnia 2020 r. oraz za rok podatkowy trwający od 1 stycznia 2021 r. do 31 grudnia 2021 r. publikowana zgodnie z obowiązkiem wynikającym z przepisu art. 27c ustawy z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób prawnych. Dokument dotyczy Podatkowej Grupy Kapitałowej PGK PGE 2015.